CUSTOMER CENTER 우리의 모든사고와 행동은 고객에서 출발하며, 철저한 서비스 정신으로 금융투자산업 발전에 기여하겠습니다.

고객센터

  • 고객만족센터안내
  • 시간선택제 일자리
  • 문의사항
    • FAQ
    • 업무별 문의사항
    • VOC
  • Quick Menu
  • 통합공시시스템
  • 자본시장통계
  • 법규정보시스템
  • 전문인력조회
  • 광고심의 · 채용공고
Home > 고객센터 > 문의사항 > 업무별 문의사항

업무별 문의사항

금융투자협회의 업무별 문의에 대한 신속하고 정확한 답변을 제공하고 있습니다.

업무별 문의사항 상세보기
제목 임직원 투자매매내역 징구시
번호 2593 분류 기타
작성자 권영서 작성일 2023-06-29
내용
안녕하세요.

컴플라이언스 관련하여,

임직원 투자매매내역을 해당 분기나 월마다 징구하고 있습니다.

1. 계좌를 미보유인 분들도 거래내역이 없다는 내용의 확인서를 받아야 하나요?

2. 계좌가 0원이고 미운용하여 휴면계좌인 분들도 계좌 신고를 진행해야 하나요?

3. 투자대상이 국내상장이 아니라면 투자거래가 있어도 신고하지 않는것인가요?


질문이 많습니다.
답변 부탁드립니다.

[비밀번호 입력] 철회하시려면 작성시 입력했던 비밀번호를 빈칸에 입력하세요.

수정 목록