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제목
임직원 투자매매내역 징구시
번호
2593
분류
기타
작성자
권영서
작성일
2023-06-29
내용
안녕하세요.
컴플라이언스 관련하여,
임직원 투자매매내역을 해당 분기나 월마다 징구하고 있습니다.
1. 계좌를 미보유인 분들도 거래내역이 없다는 내용의 확인서를 받아야 하나요?
2. 계좌가 0원이고 미운용하여 휴면계좌인 분들도 계좌 신고를 진행해야 하나요?
3. 투자대상이 국내상장이 아니라면 투자거래가 있어도 신고하지 않는것인가요?
질문이 많습니다.
답변 부탁드립니다.
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