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업무별 문의사항

금융투자협회의 업무별 문의에 대한 신속하고 정확한 답변을 제공하고 있습니다.

업무별 문의사항 상세보기
제목 금융투자상품 자기매매기준
번호 2803 분류 컴플라이언스
작성자 장하미 작성일 2023-11-29
내용
안녕하세요.

금융투자업 이해상충방지규정에 의거 임직원의 금융투자상품 자기매매 거래에 관한 세부적인 절차를 정하고 있는데요. 아래 사항에 대해 문의를 합니다.

- 해당 팀의 육아휴가자 는 자기매매 신고의 대상으로 판단해야 하나요?

- 자기매매 거래중 주식 공모주 거래를 위한 자기계좌 신설 및 폐지 또는 다수의 계좌 보유는 어떻게 통제를 해야 하는지요?

위 내용들에 대한 답변을 확인 부탁드리겠습니다.

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