안녕하세요 신한금융투자에서 투자권유대행인으로 업무를 하고 있습니다.
고객분께서 OTCBB시장을 이용하셔서 주식을 매매하시려고 연락을 주셔서
당사 영업추진부를 통해 OTCBB 거래에 대한부분도 권유대행업무 범위에 포함이 가능한지 문의를 했습니다.
파생상품은 불가하다고 확인하여 ETF에 레버리지 나 인버스 종목, Els에 원금비보장 등 업무범위에 포함되지 않는 상품은 명확히 확인을 받아서 업무에 도움이 되었는데
OTC, OTCBB 시장 거래에 대해서는 파생상품은 아닌것이 명확한데 증권투자권유대행 업무 대상상품으로 볼수 있는지 정의되어있지 않아서 - 금융투자협회 표준투자권유대행기준안 - 현재는 포함이 어려울꺼같다고 합니다.
업무범위로 포함이 된다면 얼마 되지는 않지만 보수문제와도 연결이되고, 이후 코넥스나 코스닥 상장으로 연결되는경우도 있는 일반 주식이라서 이후 투자권유업무와 연속성이 있는 상황입니다.
OTCBB 매수,매도도 투자권유범위로 볼수 있을지 답변 부탁드립니다. 감사합니다.
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