1. 개 요
- 시중은행 파생상품 영업 수행 부서 소속으로서, 상품가입 체결 전·후 고객의 상품에 대한 이해
증진과 분쟁발생 시 대응 목적으로 파생상품 소개 PPT 자료를 작성하여 대고객 연수에
활용하고자 합니다.
- 해당 연수자료는 일반 광고와 같이 특정한 상품을 소개하지 않고, 각 파생상품의 거래 유형 전반에 대한
보편적 특징을 설명하고자 하였습니다.
2. 연수자료 내용 (PPT)
1) 금리스왑 / 통화스왑
- 스왑 거래 흐름도, 스왑의 회계와 평가, 중도해지(청산)과 관련한 유의사항, 손실한도(파생한도)와
담보금 납입
2) 통화옵션 (TRF)
- 환헤지 전략, 통화옵션 상품의 종류 및 특징, 목표이익 도달 또는 미도달 시 발생 가능한 상황,
TRF 설명(목표거래이익, 결제일, 거래금액, 결제방식), 회계처리, 중도해지 유의사항,
파생손실한도 및 담보금 납입에 관한 사항
* 기타 공통 기재사항
- 자료는 특정 거래를 유인하기 위해 제공하지 아니하며 단순 정보제공 목적으로, 은행은 완전성이나,
정확성을 보장하지 아니함
- 자료에 포함된 전망과 견해는 은행의 판단을 바탕으로 하였으나 언제든지 변경될 수 있고, 고객은
스스로 시장 상황을 판단하고 직접 거래 실행여부를 결정하여야 함.
- 실제 상품가입을 체결할 경우 받게되는 상품설명서 상 주요 내용
3. 질의 내용
- 1.의 목적에 따라 작성한 2.의 대고객 연수자료가 금융투자협회 광고 심사를 필요로 하는지 질의하고자
합니다.
끝.
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