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업무별 문의사항

금융투자협회의 업무별 문의에 대한 신속하고 정확한 답변을 제공하고 있습니다.

업무별 문의사항 상세보기
제목 임직원 금융투자상품 매매
번호 2090 분류 컴플라이언스
작성자 김세은 작성일 2022-01-18
내용
금융투자회사 표준내부통제기준 제76조의2(내부통제) 제3항 내지 제5항에서는
월간 매매 회전율 500% 이내, 매매 횟수는 일간 3회 또는 월간 30회 이내,
연간 추가투자 가능금액은 해당 임직원의 직전연도 세전 연봉, 총 누적 투자금액은 5억원으로 정하고 있는데
1) 월간 매매 회전율은 어떻게 계산하면 될까요?
2) 연간 추가 투자 가능금액이라하면 1월부터 12월까지의 기간에 추가 투자할 수 있는 금액을 의미하나요?
3) 총 누적 투자금액은 입금금액만을 의미하는것인가요? 아니면 실현손익과 추가 입금금액을 의미하나요?

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