당사는 포트폴리오를 기반으로한 자산배분 투자를 자문하는 투자자문회사입니다.
1. 모델포트폴리오라 함은 투자대상자산의 종류ㆍ비중ㆍ위험도 등의 내용이 포함된 운용방법이라 알고 있는데요. 통상적으로 사용되어지는 "모델포트폴리오"의 명확한 정의가 있을까요?(법 조항 포함)
2. 자사에서 판매하고자 하는 모델포트폴리오를 안내할 때, 다음의 내용을 표기할 수 있을지 문의드립니다.
2-1. 모델포트폴리오의 비중으로 구성된 특정 금액의 포트폴리오의 과거 누적수익률과 위험도 (과거 5년, 10년, 20년)
2-2. 모델포트폴리오의 비중을 유지하기 위한 정기적 매매가 포함된(리밸런싱) 특정 금액의 포트폴리오의 과거 누적수익률과 위험도 (과거 5년, 10년, 20년)
2-3. 모델포트폴리오의 비중을 유지하기 위한 특정 기준 (예, 모델포트폴리오와 실제 포트폴리오의 이격률)을 이용한 비정기적 매매가 포함된 (리밸런싱) 특정 금액의 포트폴리오의 과거 누적수익률과 위험도 (과거 5년, 10년, 20년)
3. 상품을 출시한 이후에 금융투자상품 광고시, 아래의 내용을 표기할 수 있을지 문의드립니다.
3-1. 모델포트폴리오를 구성하는 투자자산군과 투자자산
3-2. 출시 이후 단순보유 모델포트폴리오의 누적수익률과 변동성
3-3. 리밸런싱이 포함된 모델포트폴리오의 누적수익률과 변동성
투자자문업자가 적법하게 상품 광고에 사용할 수 있는 수익률을 알고 싶어서 문의를 드리게 되었습니다.
답변에 미리 감사드립니다.
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