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업무별 문의사항

금융투자협회의 업무별 문의에 대한 신속하고 정확한 답변을 제공하고 있습니다.

업무별 문의사항 상세보기
제목 금융투자업자의 임직원에 대한 금융투자상품 매매제한
번호 2310 분류 컴플라이언스
작성자 조영래 작성일 2022-10-19
내용
금융투자업자의 임직원에 대한 금융투자상품 매매제한(자본시장법 제64조)에 대해 문의 드리고자합니다.

1. SPAC주식(기업인수목적회사의 주식)을 거래하고자 할 경우 자본시장법상 신고대상 금융투자상품인가요?

2. 소수주식 거래가 가능해졌는데, 상장 주식의 소수주식을 거래할 경우에도 신고대상 금융투상품인가요?

만약, 소수주식 거래가 신고대상이 아니더라도, 소수주식을 거래해서 1주가 되면, 신고대상 금융투자상품인가요?

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