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서비스 구분 | 필수(선택) | 수집(이용)하는 항목 | 수집 및 이용 목적 |
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퇴직연금모집인 | 필수 | 성명, 생년월일, 회사명, 주민등록번호, 주소, 모집인 등록번호, 신분증 사본, 위탁계약서, 교육이수확인증 |
퇴직연금제도 모집인 등록·말소 및 관리 |
K-BOND | 필수 | 성명, 업종 및 회사명, 부서명, 직급, 담담업무, 전화번호, 이메일 | K-BOND 시스템 이용 권한 부여 |
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회원사 임원수첩 | 필수 | 성명, 이메일, 직위, 담당업무, 전화, 팩스번호, 출생년도, 출생지, 학력사항, 경력사항 | 협회 회원사 회원수첩 앱 이용 |
금융투자교육원 | 필수 | 이름, 생년월일, 이메일, 휴대전화번호, 관심분야, [(투자권유대행인일 경우)소속, 사번, 부서, 직위, 직책, 입사년도] | 금융투자 교육관련 서비스 제공 및 관리 |
선택 | 회사전화번호 | ||
자격시험관리 | 필수 | 이름, 생년월일, 성별, 외국인여부, 이메일 휴대전화번호, 회사정보 |
자격시험 접수 및 합격 이력 관리 |
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약관광고심사 | 필수 | 성명, 전화번호, 이메일 | 금융투자상품 약관광고심사 |
알투플러스 | 필수 | SNS ID, 닉네임, 휴대전화번호, 이메일 | 금융투자 테스트 이력관리 및 맞춤형 추천 콘텐츠 제공, 이벤트 경품 발송 |
K-OTC Pro | 필수 | 성명, 생년월일, 전화번호, 이메일 | K-OTC PRO 회원 권한 부여, 비상장 주식 확인 |
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전문인력 | 필수 | 성명, CI, DI, 소속사, 부서, 부서해당기간, 직위(직책), 직위해당기간, 합격시험명, 합격일, 합격번호 / 등록자격, 등록번호, 등록일, 말소일, 등록사유, 업무범위, 업무범위 변경일, 취득유형 / 수료과정명, 교육시작일, 교육종료일, 교육시간, 교육기관 / 보수교육 유예의 신청일, 등록일, 신청사유 / 생년월일, 성별, 지점명, 전 소속사, 전 소속부서, 전 소속사의 퇴사일자, 전 소속사의 퇴직사유 / 채용일자, 퇴직일자, 제재자격, 제재기간, 제재종류, 제재내용/ 효력정지 시작일, 효력정지 종료일, 보수교육 연도, 보수교육 만료년도, 대상교육명, 대상교육 분류코드, 사번, 보수교육 해당연도 징계유형, 징계일자, 징계 당시 소속사, 징계사유, 징계종류, 조치기관, 위규사항요약, 위반법규, 책임의 종류, 위법/부당행위 기간, 징계내역 통보기간, 주민등록번호 또는 외국인번호 | 주요직무 종사자의 등록 및 관리 또는 금융투자업자의 임직원 및 주요직무 종사자의 징계기록 유지와 관리 |
성명, 생년월일, 자격등록번호, 소속사, 등록 자격 | 금융투자전문인력 자격 조회 |
서비스 구분 | 제공받는자 | 제공하는 항목 | 제공 및 제공 목적 |
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금융투자교육원 | (주)슈어엠 | 휴대전화번호 | SMS 인증 및 문자 발송 |
전문인력 | 소속 금융투자회사, 소속 신용평가회사 또는 소속 펀드관계회사 * 금융투자업자의 임직원 및 주요직무 종사자의 징계기록 유지와 관리에 관한 업무는 해당 없음 |
성명, 생년월일, 소속사, 부서, 부서해당기간, 직위(직책), 직위해당기간, 합격시험명, 합격일, 합격번호 / 등록자격, 등록번호, 등록일, 말소일, 등록사유, 업무범위, 업무범위 변경일, 취득유형 / 수료과정명, 교육시작일, 교육종료일, 교육시간, 교육기관/보수교육 유예의 신청일, 등록일, 신청사유, 전 소속사, 전 소속부서, 전 소속사의 퇴사일자, 전 소속사의 퇴직사유, 채용일자, 등록자격, 제재자격, 제재내용, 제재기간, 제재종류, 징계일자, 제재기간/ 징계 당시 소속사, 징계사유, 징계종류, 조치기관, 위규사항요약, 위반법규, 책임의 종류, 위법/부당행위 기간, 징계내역 통보기간 | 주요 직무 종사자의 등록 및 관리 또는 금융투자업자의 임직원 및 주요 직무 종사자 |
투자자 | 성명, 소속사, 등록번호, 근무월수, 금융투자분석사의 총 근무월수 및 등록기간/ 현회사 등록기간, 총등록기간/ 생년월일, 자격등록번호, 업무범위, 등록자격 | 금융투자분석사에 대한 공시, 펀드매니저 공시 또는 전문인력관리시스템의 금융투자전문인력 자격 조회 | |
금융위원회, 금융감독원 | 성명, 생년월일, 소속사, 부서, 부서해당기간, 직위(직책), 직위해당기간, 합격시험명, 합격일, 합격번호 / 등록자격, 등록번호, 등록일, 말소일, 등록사유 , 업무범위, 업무범위 변경일, 취득유형 / 수료과정명, 교육시작일, 교육종료일, 교육시간, 교육기관/보수교육 유예의 신청일, 등록일, 신청사유, 전 소속사, 전 소속부서, 전 소속사의 퇴사일자 , 전 소속사의 퇴직사유, 채용일자, 등록자격, 제재자격, 제재내용, 제재기간, 제재종류, 징계일자, 제재기간/ 징계 당시 소속사, 징계사유, 징계종류, 조치기관, 위규사항요약, 위반법규, 책임의 종류, 위법/부당행위 기간, 징계내역 통보기간, 주민등록번호 또는 외국인 번호 | 금융위원회, 금융감독원의 검사 또는 인허가 |