서비스 구분 | 필수(선택) | 수집(이용)하는 항목 | 수집 및 이용 목적 |
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K-BOND | 필수 | 성명, 업종 및 회사명, 부서명, 직급, 담담업무, 전화번호, 이메일 | K-BOND 시스템 이용 권한 부여 |
선택 | 휴대전화번호, 팩스번호 | ||
회원사 임원수첩 | 필수 | 성명, 이메일, 직위, 담당업무, 전화, 팩스번호, 출생년도, 출생지, 학력사항, 경력사항 | 협회 회원사 회원수첩 앱 이용 |
금융투자교육원 | 필수 | 이름, 생년월일, 이메일, 휴대전화번호, 관심분야, [(투자권유대행인일 경우)소속, 사번, 부서, 직위, 직책, 입사년도] | 금융투자 교육관련 서비스 제공 및 관리 |
선택 | 회사전화번호 | ||
자격시험관리 | 필수 | 이름, 생년월일, 성별, 외국인여부, 이메일 휴대전화번호, 회사정보 |
자격시험 접수 및 합격 이력 관리 |
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약관광고심사 | 필수 | 성명, 전화번호, 이메일 | 금융투자상품 약관광고심사 |
K-OTC Pro | 필수 | 성명, 생년월일, 전화번호, 이메일 | K-OTC PRO 회원 권한 부여, 비상장 주식 확인 |
선택 | 사진 | ||
전문인력 | 필수 | 성명, 휴대전화번호, CI, DI, 소속사, 부서, 부서해당기간, 직위(직책), 직위해당기간, 합격시험명, 합격일, 합격번호 / 등록자격, 등록번호, 등록일, 말소일, 등록사유, 업무범위, 업무범위 변경일, 취득유형 / 수료과정명, 교육시작일, 교육종료일, 교육시간, 교육기관 / 보수교육 유예의 신청일, 등록일, 신청사유 / 생년월일, 성별, 지점명, 전 소속사, 전 소속부서, 전 소속사의 퇴사일자, 전 소속사의 퇴직사유 / 채용일자, 퇴직일자, 제재자격, 제재기간, 제재종류, 제재내용/ 효력정지 시작일, 효력정지 종료일, 보수교육 연도, 보수교육 만료년도, 대상교육명, 대상교육 분류코드, 사번, 보수교육 해당연도 징계유형, 징계일자, 징계 당시 소속사, 징계사유, 징계종류, 조치기관, 위규사항요약, 위반법규, 책임의 종류, 위법/부당행위 기간, 징계내역 통보기간, 주민등록번호 또는 외국인번호 | 주요직무 종사자의 등록 및 관리 또는 금융투자업자의 임직원 및 주요직무 종사자의 징계기록 유지와 관리 |
성명, 생년월일, 자격등록번호, 소속사, 등록 자격 | 금융투자전문인력 자격 조회 | ||
투자권유대행인 | 필수 | 성명, 휴대전화번호, CI, DI, 생년월일, 사번, 부서, 근무지, 최초등록일, 주소, 등록이력(자격구분, 등록번호, 등록일, 등록사유, 말소일, 말소사유), 업무범위(자격구분, 등록번호, 등록일, 업무범위, 업무범위변경일, 취득유형, 현상태), 보수교육현황(자격구분, 대상교육, 이수여부, 최근교육수료일, 정지시작일, 정지종료일), 보수교육유예이력(만료연도, 등록번호, 등록일, 신청일, 자격구분, 유예사유, 정지기간), 제재(보고구분, 징계유형, 징계일, 제재기간, 제재종류, 관련징계부과일, 대상자격, 제재종류, 제재기간, 조치내용, 조치사유, 자격구분, 정지기간), 신분증 사본, 소속회사, 계약서 사본, 자격(시험명, 합격일, 합격유효기간, 유효여부, 합격번호), 교육이력(교육구분, 교육명, 시작일, 종료일, 입사일, 퇴사일, 실질직위, 명목직위, 본점여부, 부서, 근무기간), 주민등록번호 또는 외국인등록번호 | 투자권유대행인 등록·말소 및 관리(등록을 위한 본인 인증 포함) |
퇴직연금제도 모집인 | 필수 | 성명, 생년월일, 휴대전화번호, CI, DI, 등록번호, 자격구분, 등록일자, 말소일자, 대리점명, 대리점주소, 보수교육대상여부(보수교육대상기간, 보수교육 최근수료일, 자격정지시작일, 자격정지종료일), 징계내역(징계일자, 징계종류, 위법내용, 제재기간), 자격상실(자격말소일자, 자격말소 경과일수), 외국인여부, 유효기간 내 등록여부, 경력여부, 이중등록신청여부, 말소사유, 신분증 사본, 소속회사, 위탁계약서, 교육이수확인증(교육이수일자, 시험일자, 교육시작일, 교육수료일), 주소, 주민등록번호 또는 외국인 등록 번호 | 퇴직연금제도 모집인 등록·말소 및 관리(등록을 위한 본인 인증 포함) |
서비스 구분 | 제공받는자 | 제공하는 항목 | 제공 및 제공 목적 |
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금융투자교육원 | (주)슈어엠 | 성명, 휴대전화번호 | 교육 안내 문자메세지 발송 |
전문인력 | 소속 금융투자회사, 소속 신용평가회사 또는 소속 펀드관계회사 * 금융투자업자의 임직원 및 주요직무 종사자의 징계기록 유지와 관리에 관한 업무는 해당 없음 |
성명, 생년월일, 소속사, 부서, 부서해당기간, 직위(직책), 직위해당기간, 합격시험명, 합격일, 합격번호 / 등록자격, 등록번호, 등록일, 말소일, 등록사유, 업무범위, 업무범위 변경일, 취득유형 / 수료과정명, 교육시작일, 교육종료일, 교육시간, 교육기관/보수교육 유예의 신청일, 등록일, 신청사유, 전 소속사, 전 소속부서, 전 소속사의 퇴사일자, 전 소속사의 퇴직사유, 채용일자, 등록자격, 제재자격, 제재내용, 제재기간, 제재종류, 징계일자, 제재기간/ 징계 당시 소속사, 징계사유, 징계종류, 조치기관, 위규사항요약, 위반법규, 책임의 종류, 위법/부당행위 기간, 징계내역 통보기간 | 주요 직무 종사자의 등록 및 관리 또는 금융투자업자의 임직원 및 주요 직무 종사자 |
투자자 | 성명, 소속사, 등록번호, 근무월수, 금융투자분석사의 총 근무월수 및 등록기간/ 현회사 등록기간, 총등록기간/ 생년월일, 자격등록번호, 업무범위, 등록자격 | 금융투자분석사에 대한 공시, 펀드매니저 공시 또는 전문인력관리시스템의 금융투자전문인력 자격 조회 | |
금융위원회, 금융감독원 | 성명, 생년월일, 소속사, 부서, 부서해당기간, 직위(직책), 직위해당기간, 합격시험명, 합격일, 합격번호 / 등록자격, 등록번호, 등록일, 말소일, 등록사유 , 업무범위, 업무범위 변경일, 취득유형 / 수료과정명, 교육시작일, 교육종료일, 교육시간, 교육기관/보수교육 유예의 신청일, 등록일, 신청사유, 전 소속사, 전 소속부서, 전 소속사의 퇴사일자 , 전 소속사의 퇴직사유, 채용일자, 등록자격, 제재자격, 제재내용, 제재기간, 제재종류, 징계일자, 제재기간/ 징계 당시 소속사, 징계사유, 징계종류, 조치기관, 위규사항요약, 위반법규, 책임의 종류, 위법/부당행위 기간, 징계내역 통보기간, 주민등록번호 또는 외국인 번호 | 금융위원회, 금융감독원의 검사 또는 인허가 | |
투자권유대행인 | 금융위원회 또는 금융감독원 | 생년월일, 사번, 부서, 근무지, 최초등록일, 주소, 등록이력(자격구분, 등록번호, 등록일, 등록사유, 말소일, 말소사유), 업무범위(자격구분, 등록번호, 등록일, 업무범위, 업무범위변경일, 취득유형, 현상태), 보수교육현황(자격구분, 대상교육, 이수여부, 최근교육수료일, 정지시작일, 정지종료일), 보수교육유예이력(만료연도, 등록번호, 등록일, 신청일, 자격구분, 유예사유, 정지기간), 제재(보고구분, 징계유형, 징계일, 제재기간, 제재종류, 관련징계부과일, 대상자격, 제재종류, 제재기간, 조치내용, 조치사유, 자격구분, 정지기간), 성명, 신분증 사본, 소속회사, 계약서 사본, 자격증(시험명, 합격일, 합격유효기간, 유효여부, 합격번호), 교육이력(교육구분, 교육명, 시작일, 종료일, 교육시간, 교육기관), 경력사항(소속회사, 입사일, 퇴사일, 실질직위, 명목직위, 본점여부, 부서, 근무기간), 주민등록번호 또는 외국인 등록번호 | 금융위원회 또는 금융감독원의 검사 및 기타 업무의 수행 |
퇴직연금제도 모집인 | 생명보험협회 또는 손해보험협회 또는 공인노무사회 또는 보험연수원 | CI, 기준일자, 말소일자, 등록일자, 수료일자, 합격일자, 자격구분, 기관코드, 교육신청마감일, 현재 등록여부, 현재 경력여부, 교육신청마감일시, 교육신청마감일시 등록여부, 교육신청마감일시 경력여부, 이중등록신청여부 | 퇴직연금제도 모집인 등록업무의 수행 및 시험합격 및 교육이수에 관한 정보 제공 |