□ 한국금융투자협회(회장 권용원)는 최근 발생한 일련의 금융사고 재발을 방지하고, 투자자 신뢰 확보를 통해 금융투자업계가 재도약 할 수 있도록 ‘금융투자업계 혁신 플랜’을 마련



□ ‘혁신 플랜’은 크게 3가지 방향으로 추진할 계획

 

 ㅇ 우선, 지난 4월 발생한 ‘증권사 배당 착오’ 사건 등에 대한 재발 방지를 위해, 주문착오 방지책*을 협회 모범규준에 반영(9.20)하고, ’19년 1분기 중 증권회사별 내부통제 실태를 점검·평가키로 함



   * 주문 재확인 금액 기준 하향, 현금/주식 배당 시스템 분리, 임직원 계좌 매매주문 즉시차단 시스템(one stop button) 마련 등

 

 ㅇ 둘째, 금융사고 등에 대한 ‘예방적·사전적·상시적’ 대응을 위하여 업계 자발적으로 전담기구(‘금융투자업 혁신 협의체’)를 구성



  - 이를 통해 장단기 개선 필요사항 발굴 및 해결책 공유 등 보다 기민하고 효율적인 공동 대응체계를 구축키로 함



 ㅇ 마지막으로 금융투자회사 임직원의 윤리 강화를 통해 업계의 내실을 다지고, 보다 고객 친화적인 질적 성장을 기하기로 함.



  - 교육 프로그램 및 자격 시험 등에 금융사고 관련 윤리교육을 강화하고 ‘19년부터 전 신입사원 대상 집합 윤리교육을 정례화하는 등 다양한 방면으로 금투사 임직원의 윤리교육 접점을 확대키로 함



□ 권용원 금융투자협회장은 “최근 금융투자업계는 국민자산 증대 및 혁신성장 촉진, 적극적인 해외진출 등 각고의 노력과 성취를 이루고 있고, 정부 역시 자본시장 Level-up을 위해 다양한 발전적 정책을 추진하고 있어 고무적”이라며,



 ㅇ “이럴 때 일수록 금융투자업계 스스로 발전적 대안을 고민하고  금융사고를 선제적·자율적으로 방지함으로써 국민으로부터 신뢰·존중받는 산업의 위상을 구축해 나가야 한다”고 강조



□ 협회는 혁신 플랜의 모든 세부적인 사항까지 실천하여, 자본시장과 금융투자업계의 신뢰기반이 더욱 굳건해 질 수 있도록 업계와 함께 노력해 나갈 계획임