[금투협 보도자료]펀드 운용실적 비교공시기준 개편

‘09.12.14(월요일) 조간부터 보도바랍니다.


Ⅰ. 추진 경과

□ 한국금융투자협회(회장 황건호)는 펀드의 순자산가치 변동명세가 포함된 운용실적 비교공시* 기준을 시장 변화에 부합하고 투자자가 쉽게 인지할 수 있도록 개편하고, ’09.12.14일부터 전자공시사이트를 통해 서비스를 개시 한다.

* 운용실적 비교공시는 1998년 4월부터 최초 시작

◦ 지난 5월말 자본시장법을 적용한 펀드 분류체계 전환작업 완료 이후 펀드 운용실적분류기준*을 마련하고 전산시스템 개편 작업을 진행

* 업계 전문가 그룹으로 구성된 T/F 작업반을 통해 분류기준 도출


Ⅱ. 주요 내용

1. 운용실적 비교공시를 위한 펀드 분류기준 변경

◦ 세부항목 기준으로 총 62개의 그룹으로 구성되어 있으며, 모든 펀드는 반드시 하나의 그룹에 소속

* 1단계: 국내투자 / 해외투자
2단계: 주식형, 채권형, 혼합형, 부동산 등 집합투자기구 종류에 따라 구분(9개 항목)
3단계: 투자대상자산 성격에 따른 세부구분(62개 항목)

2. 수익률 산출기간을 통일하여 동일 구간에 대한 수익률 비교가 가능토록 개선

◦ 이종 펀드유형과의 비교를 용이하게 하기 위해 수익률 산출기간을 통일하고 투자자가 직접 기간을 선택하여 조회할 수 있도록 구성

* 수익률 기간: 1개월, 3개월, 6개월, 9개월, 1년, 2년, 3년, 4년, 5년, 연초대비, 설정일이후(유형을 전환한 펀드의 경우 전환일 이후)

◦ 수익률 산정방식에 대한 투자자의 이해를 돕기 위해 수익률 계산식을 표기

3. 순위표시대상 선정기준 및 표시방식 변경

◦ 투자자의 혼란 방지와 비교가능성 제고를 위해 순위표시 대상펀드를 운용경과기간 1년 이상, 펀드 규모 100억 이상인 펀드로 단순화

◦ 투자자의 오해*를 방지하기 위해 등급에서「순위」로 표시방식 변경

* 기존 표시방식(AAA(최상위20%)～BB(최하위20%))이 신용평가사의 등급표시와 동일한 의미로 오해할 가능성 내재

** 협회의 등급표시는 펀드수익률만 단순 비교한 것이므로 순위표시가 가능
[예시 : 순위부여대상펀드 20개 중에 1위를 차지한 경우 → “1/20”로 표기]

4. 비교공시 조회 방식 및 항목 다양화

◦ 펀드의 순자산총액, 보유자산 금액 및 비중, 기준가격, 수익률 및 순위, 보수 및 수수료, 판매회사 등 다양한 항목 조회 가능

◦ 투자자가 전자공시서비스*를 통해 펀드 유형분류 그룹별, 운용회사별, 판매회사별, 집합투자기구 종류별로 조회할 수 있으며, 개별 펀드를 선택하여 해당 펀드가 소속된 그룹내 펀드들과 비교 가능

* http://dis.kofia.or.kr 사이트에 접속하여 「펀드공시-펀드운용실적」메뉴를 클릭하면 펀드수익률 비교, 펀드관련 회사별 비교, 특정펀드의 수익률비교, 펀드특성별비교, 펀드기준가격, 보수 및 수수료, 펀드 vs 펀드, 임의기간 수익률 등 조회 가능


Ⅲ. 향후계획

□ 운용실적 분류기준을 기반으로 그룹 수익률 자료 구축* 예정

* 그룹 수익률 산정방식 정의 및 Data 검증, 시스템 개편 등 추진

◦ 투자자는 보유한 개별 펀드의 수익률과 해당 펀드가 소속된 그룹의 평균 수익률 비교 가능


※ 붙임 : 펀드 운용실적 비교공시 안내