금융투자협회에서 발간하는 공식 기관지 「금융투자」(舊 불스리뷰) 2017년 1월호(통권 176호)입니다.


< 해외금융투자산업 동향>

ㅇ 시장 및 산업 관련 동향
1. 자산관리 서비스의 미래
2. 日 자본시장연구소, 지역 특화 금융투자상품 및 증권업무 현황 소개
3. 어드바이저 선택, ‘투자성과’보다는 ‘관계’가 중요
4. 금융회사의 인공지능(AI) 도입 활성화
5. 사모펀드로의 자금유입으로 성과보수 기준수익률 하락
6. 보너스 체계가 액티브 펀드매니저의 투자패턴을 왜곡
7. 2016년 낮은 성과 보인 헤지펀드, 투자자 유지 위해 운용보수 낮춰
8. 英 IFA 대다수, 외부 일임업자에 투자업무를 아웃소싱
9. 영국과 독일 증권 거래소 합병, 본부 위치를 비롯 反英 정서로 진통

ㅇ 주요 플레이어(player) 동향
10. 찰스스왑, 하이브리드형 로보어드바이저 출시 예정
11. 웰스파고, 첫 번째 ETF 출시 계획 발표
12. 골드만삭스, IB 부문 인력의 지방 배치 계획

ㅇ 규제 관련 동향
13. 美 의회, 전문지식을 가진 개인으로 적격투자자 범위 확대 추진
14. 美 통화감독청(OCC), 핀테크기업에 연방은행 라이센스 허용 12[

[ 포커스 ] CFP Board 外 「자산관리 서비스의 미래」 주요 내용


<조사연구보고서>

ㅇ 영국 독립자문업자(IFA) 개요 및 최근 사업동향
ㅇ 미국 금융투자업 영위 채널(업권)별 현황 조사
ㅇ 영국과 미국의 금융상품 플랫폼


<COMPLIANCE NEWS>

ㅇ 자율규제 관련 추진사항
1. 「표준투자권유준칙」 개정
2. 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 개정
3. 「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」 개정
4. 「금융투자회사의 임시사무소 운영에 관한 규정」 폐지

ㅇ 자율규제 관련 진행사항
1. 표준약관(연금저축계좌설정약관) 개정 완료
2. 부동산신탁사 사용약관 개선
3. 금융투자회사 합병에 따른 약관 지원


<통계>

ㅇ 펀드 수탁고
ㅇ 채권장외시장통계